A、要求
B、嚴(yán)格要求
C、更嚴(yán)格要求
D、規(guī)定
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、中國(guó)人民銀行
B、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)中心
C、行業(yè)監(jiān)管部門
D、公安部
A、經(jīng)營(yíng)情況
B、管理情況
C、風(fēng)險(xiǎn)控制
D、內(nèi)部控制
A、評(píng)估
B、考察
C、搜集
D、察看
A、人民幣單筆1萬(wàn)元以上或者外幣等值1千美元以上
B、人民幣單筆5萬(wàn)元以上或者外幣等值5千美元以上
C、人民幣單筆5萬(wàn)元以上或者外幣等值1萬(wàn)美元以上
D、人民幣單筆10萬(wàn)元以上或者外幣等值5萬(wàn)美元以上
A、檢查
B、察看
C、審查
D、核對(duì)
最新試題
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。（）
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對(duì)識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限；（）或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是（）。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。