單項(xiàng)選擇題下類對(duì)可疑類客戶采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施不恰當(dāng)?shù)臑椋ǎ?/strong>

A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識(shí)別客戶身份,并按照本機(jī)構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行處理。
B.在可疑客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間,應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息,加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和錯(cuò)作行為
C.對(duì)于可疑類客戶,應(yīng)當(dāng)對(duì)其身份信息及資金狀況進(jìn)行審核,審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶,并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢(qián)分類等級(jí)
D.可疑類客戶及其金融交易活動(dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定周期內(nèi)再次出現(xiàn)可疑交易,應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報(bào)告


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3.單項(xiàng)選擇題我國(guó)洗錢(qián)犯罪的主管要件的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()

A.過(guò)失洗錢(qián)行為也構(gòu)成洗錢(qián)犯罪
B.洗錢(qián)犯罪的明知要件是指犯罪行為人確實(shí)知道清洗資金是上游犯罪所得
C.行為人實(shí)施洗錢(qián)行為主觀上必須是故意的
D.通過(guò)客觀證據(jù)推定行為人應(yīng)當(dāng)知道清洗資金是上游犯罪所得不構(gòu)成洗錢(qián)犯罪

4.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立的三個(gè)反洗錢(qián)基本制度包括()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度。

A.反洗錢(qián)內(nèi)控制度
B.客戶身份識(shí)別制度
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度
D.報(bào)告涉嫌恐怖融資制度

5.單項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。

A.可稽核性
B.可復(fù)核性
C.可行性
D.可驗(yàn)證性

最新試題

下列關(guān)于洗錢(qián)的危害性的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于()客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門(mén)報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢(qián)調(diào)查的客體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。

題型:判斷題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織?()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題