A.在開展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易信息資料以及可疑交易主體信息資料
B.配合開展反洗錢調(diào)查工作的任務、背景和目的
C.配合開展反洗錢調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名單
D.被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立反洗錢檢查檔案庫
B.建立案件線索檔案庫
C.客戶身份的重新識別
D.發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風險
A.提供必要的工作場所、設(shè)備，按照調(diào)查通知的要求準備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù)
B.通知調(diào)查涉及機構(gòu)、部門、人員屆時到位等，以便現(xiàn)場調(diào)查的順利進行
C.審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定，審核執(zhí)法證件的合法性。并審核調(diào)查通知書
D.配合開展現(xiàn)場調(diào)查，包括協(xié)助安排相關(guān)人員接受詢問，協(xié)助查閱或復制有關(guān)文件和資料，以及協(xié)助封存有關(guān)資料
A.配合調(diào)查義務
B.如實提供信息義務
C.保密義務
D.拒絕調(diào)查義務
A.拒絕調(diào)查的權(quán)利
B.核對、補充和更正詢問筆錄的權(quán)利
C.清點及封存清單的權(quán)利
D.逾期自動解除凍結(jié)的權(quán)利
A.賬戶信息，包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)開立、變更或注銷賬戶時提供的信息和資料
B.交易記錄，包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)中進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)資料
D.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的電子或音像資料
最新試題
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括（）
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風險相對較低？（）
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
客戶洗錢風險分類的參考指標包括（）。
證券期貨業(yè)機構(gòu)應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）