A、核對客戶身份證件或證明文件
B、回訪客戶
C、實地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實
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A、識別客戶身份
B、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
C、核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D、登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A、客戶短期內(nèi)將資金分散存入、集中轉(zhuǎn)出或集中存入、分散轉(zhuǎn)出資金帳戶。
B、客戶長期不進行或少量進行期貨交易，其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。
C、開戶后短期被大量進行期貨交易，然后迅速銷戶。
D、長期不進行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進行期貨交易，而且資金量巨大。
A、可疑交易崗作為甄別可疑交易的業(yè)務(wù)部門。當發(fā)現(xiàn)有可疑交易時，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當日書面向公司合規(guī)審查部報告。
B、經(jīng)合規(guī)審查部分析確認為可疑交易的，由該機構(gòu)填寫《期貨業(yè)金融機構(gòu)可疑交易報告表》。經(jīng)公司負責人簽字后，以書面形式和電子文檔形式向反洗錢監(jiān)測分析中心上報。
C、對于業(yè)務(wù)部門報告后，經(jīng)公司合規(guī)審查部分析認定為非可疑交易的交易，公司對此設(shè)立專門的檔案，以備核查。
D、反洗錢工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護。
A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當采取標準型盡職調(diào)查措施識別客戶身份，并按照本機構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進行辦理
B.在可疑類客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當全面了解客戶的信息，加強監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為
C.對于可疑類客戶，銀行應(yīng)當對其身份信息以及資金交易狀況進行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢風險等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風險等級評定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進行報告
A.實行嚴格的身份認證措施
B.采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段
C.強化內(nèi)部管理程序
D.弱化內(nèi)部管理程序
最新試題
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風險等級。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。