A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風險等級劃分標準管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《金融機構報告涉嫌恐怖融資可疑交易報告管理法》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、開戶后短期內大量進行期貨交易，然后迅速銷戶
B、當日累計交易20萬以上的資金劃轉
C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現接近于大額現金交易標準的現金收付
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內發(fā)生大量證券交易。
A、開戶后短期內大量進行期貨交易，然后迅速銷戶
B、客戶長期不進行或少量進行期貨交易，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付
C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現接近于大額現金交易標準的現金收付
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內發(fā)生大量證券交易。
A、《反洗錢法》
B、《金融機構反洗錢規(guī)定》
C、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《金融機構報告涉嫌恐怖融資可疑交易報告管理法》
E、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A、按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的；
B、按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、違反保密規(guī)定，泄露有關信息的；
D、拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的
A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風險等級劃分標準管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
數據完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統信息采集、反洗錢數據傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。