多項選擇題發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)有關(guān)（）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，1個自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項兩次以上且排名前10位，中國證監(jiān)會自確認之日起6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。

A.實際盈利低于盈利預測達20%以上
B.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5V00，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%
C.大股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5‰，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%
D.違規(guī)為他人提供擔保涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%


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1.多項選擇題發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)有關(guān)（）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；1個自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項兩次以上前款情形且排名前10位的，中國證監(jiān)會自確認之13起12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。

A.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
B.證券上市當年主營業(yè)務利潤比上年下滑50%以上
C.證券上市之日起12個月內(nèi)大股東或者實際控制人發(fā)生變更
D.首次公開發(fā)行股票之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組

2.多項選擇題股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件包括（）。

A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣8000萬元
C.開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利
D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記錄

3.多項選擇題證券發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)持續(xù)督導的內(nèi)容有（）。

A.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
C.督導發(fā)行人履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件
D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用、投資項目的實施、為他人提供擔保等承諾事項

4.多項選擇題股份制改制的法律審查的內(nèi)容包括（）。

A.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
B.發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
C.無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
D.原企業(yè)重大變更的合法性和有效性

5.多項選擇題企業(yè)股份制改組的目的為（）。

A.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
B.籌集資金
C.確立法人財產(chǎn)權(quán)
D.建立國有產(chǎn)權(quán)