多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定,商業(yè)銀行內(nèi)部控制要素()。

A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
C.內(nèi)部控制措施
D.信息交流與反饋
E.監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正


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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定,商業(yè)銀行高級(jí)管理層對(duì)內(nèi)部控制所承擔(dān)的責(zé)任是()。

A.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制政策,對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估
B.負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決策;負(fù)責(zé)建立識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)的程序和措施
C.負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu),保證內(nèi)部控制的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行
D.負(fù)責(zé)保證商業(yè)銀行建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)辦理貸款業(yè)務(wù),不得有下列()行為。

A.向關(guān)系人發(fā)放信用貸款
B.向關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件
C.違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當(dāng)手段發(fā)放貸款
D.違反銀行監(jiān)管部門規(guī)定的其他貸款行為

4.多項(xiàng)選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)辦理存款業(yè)務(wù),不得有下列()行為。

A.擅自提高利率或者變相提高利率,吸收存款
B.明知或者應(yīng)知是單位資金,而允許以個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
C.擅自開辦新的存款業(yè)務(wù)種類
D.吸收存款不符合中國人民銀行規(guī)定的客戶范圍、期限和最低限額
E.違反規(guī)定為客戶多頭開立賬戶

5.多項(xiàng)選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定的紀(jì)律處分,包括警告、記過()。

A.記大過
B.降級(jí)
C.撤職
D.留用察看
E.開除

最新試題

上述案例中A公司申請(qǐng)自主支付450萬元沙石,信用社能否拒絕該公司該項(xiàng)申請(qǐng),理由是什么?()

題型:單項(xiàng)選擇題

《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)辦理存款業(yè)務(wù),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果乙考慮到與甲的朋友關(guān)系而打算放棄對(duì)甲的抵押權(quán),并將這一情況通知了丙、丁,丙、丁表示反對(duì),則下列說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行法》規(guī)定,商業(yè)銀行的經(jīng)營原則是()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《湖南省內(nèi)部審計(jì)辦法》的規(guī)定,內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)履行職責(zé)主要有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

審計(jì)人員實(shí)施審計(jì)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照下列()程序規(guī)定辦理。

題型:多項(xiàng)選擇題

《審計(jì)法》所稱審計(jì),是指審計(jì)機(jī)關(guān)依法獨(dú)立檢查被審計(jì)單位的()以及其他與財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支有關(guān)的資料和資產(chǎn),監(jiān)督財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支真實(shí)、合法和效益的行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

若甲公司用于抵押的房屋有一附屬車庫,該車庫屬于甲公司的子公司乙公司所有,銀行是否能對(duì)該車庫行使抵押權(quán)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定,商業(yè)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)事后制定有關(guān)的政策、制度和程序,對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)量和評(píng)估,并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

題型:判斷題

抵押物變賣后所得款項(xiàng)用于不承擔(dān)抵押擔(dān)保范圍應(yīng)包括()

題型:單項(xiàng)選擇題