多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16：00
B.對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C.對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收（T日為交易日）
D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收


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1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（）。

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

2.多項(xiàng)選擇題證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是（）。

A.資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B.證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式
C.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D.一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為

3.多項(xiàng)選擇題建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況
B.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物
C.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)
D.證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕

4.多項(xiàng)選擇題下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）

A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

5.多項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。

A.自主性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.任意性
D.收益性