多項選擇題以下哪些個人因素屬于金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險分類的參考因素（）

A、外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員
B、被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶
C、已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶
D、有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)中，以下哪些說法是正確的（）

A、客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶
B、個人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽和外界評價等
C、企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機(jī)構(gòu)的評價等因素
D、被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素

2.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)中國家或地區(qū)因素通常包括但不限于（）

A、金融行動特別工作組（FATF.等國際反洗錢組織成員國或其公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)
B、被聯(lián)合國、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC.等列入制裁名單的國家或地區(qū)
C、毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)
D、欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)

3.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)通常包括（）

A、國家或地區(qū)因素
B、行業(yè)因素
C、業(yè)務(wù)因素
D、客戶因素

4.多項選擇題為確?？蛻粝村X風(fēng)險分類的客觀性和準(zhǔn)確性，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）

A、對客戶洗錢風(fēng)險分類進(jìn)行靜態(tài)、不變的管理
B、對客戶洗錢風(fēng)險分類進(jìn)行動態(tài)、持續(xù)的管理
C、不管影響因素如何變化也不必調(diào)整等級分類
D、根據(jù)影響因素的變化隨時調(diào)整等級分類

5.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的（）存在疑點的，應(yīng)重新識別客戶身份

A、真實性
B、統(tǒng)一性
C、有效性
D、完整性