A.私募基金管理人登記的目的之一是為依法登記基金管理人的資信
B.私募基金管理人登記制度的目的在于通過健全的行政許可制度規(guī)范私募行業(yè)
C.私募基金的備案應(yīng)當在基金募集完畢之后進行
D.私募基金管理人須獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會審批后才能設(shè)立
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A.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容
B.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報相關(guān)信息
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查
D.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可
A.向投資者承諾最低收益
B.向投資者承諾投資本金不受損失
C.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件并簽署風險揭示書
D.向非合格投資者轉(zhuǎn)讓私募基金份額
A.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費率
B.贖回費用由基金贖回人承擔，不低于贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)
C.申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)
D.銷售服務(wù)費由申購人承擔，不從基金資產(chǎn)計提
A.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息
B.無須對信息的適當性實施盡職甄別
C.可接受被調(diào)查方提供的公開信息
D.應(yīng)當優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行
關(guān)于基金銷售機構(gòu)實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當遵循的原則，以下正確的是（）。
Ⅰ、投資人利益優(yōu)先原則
Ⅱ、全面性原則
Ⅲ、客觀性原則
Ⅳ、及時性原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
利潤原則是指（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）