單項(xiàng)選擇題在辦理承兌、信用證、保函等業(yè)務(wù)中，未按規(guī)定收取保證金，或保證金來(lái)源不合規(guī)的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）至降級(jí)處分。

A、警告
B、記過(guò)
C、記大過(guò)
D、降級(jí)


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在收繳假幣過(guò)程中有下列情形之一的（），應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)，提供有關(guān)線索。

A、一次性發(fā)現(xiàn)假人民幣20張（枚）（含20張、枚）以上、假外幣10張（含10張、枚）以上的
B、屬于利用新的造假手段制造假幣的
C、有制造販賣假幣線索的
D、持有人不配合金融機(jī)構(gòu)收繳行為的

2.多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)內(nèi)部控制管理體系應(yīng)包括以下制度（）。

A、賬務(wù)核對(duì)制度
B、審批授權(quán)制度
C、責(zé)任追究制度
D、崗位責(zé)任制

3.多項(xiàng)選擇題下列哪些執(zhí)法機(jī)關(guān)僅有權(quán)查詢單位和個(gè)人存款（）。

A、人民政府
B、公證機(jī)關(guān)
C、海關(guān)
D、國(guó)家安全機(jī)關(guān)

最新試題

高資產(chǎn)凈值客戶是指（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管要求，對(duì)商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售活動(dòng)進(jìn)行（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門(mén)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。

題型：判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)工作應(yīng)當(dāng)接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指令文件要求。

題型：判斷題

商業(yè)銀行可以通過(guò)個(gè)人或機(jī)構(gòu)等第三方資金中介吸收存款。

題型：判斷題

貸后檢查中發(fā)現(xiàn)違約可采用下列方式處理（）

題型：多項(xiàng)選擇題

董事會(huì)會(huì)議采用通訊表決形式的，至少在表決前（）日內(nèi)應(yīng)當(dāng)將通訊表決事項(xiàng)及相關(guān)背景資料送達(dá)全體董事。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

同業(yè)存款業(yè)務(wù)中資金存放方可以為以下（）機(jī)構(gòu)。

題型：多項(xiàng)選擇題

（）發(fā)行的同業(yè)存單可以進(jìn)行交易流通，并可以作為回購(gòu)交易的標(biāo)的物。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

貸款人在不損害借款人合法權(quán)益和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可將貸款調(diào)查中的部分特定事項(xiàng)審慎委托第三方代為辦理。

題型：判斷題