A、記過
B、記大過
C、撤職
D、開除
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A、監(jiān)察
B、稽核審計
C、人力資源
D、財會
A、記過
B、記大過
C、降級
D、撤職
A、警告
B、記過
C、記大過
D、降級
A、對金融機構(gòu)處五十萬元以上五百萬元以下罰款,或?qū)χ苯迂撠?zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
B、對金融機構(gòu)處五十萬元以上五百萬元以下罰款,并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
C、情節(jié)特別嚴重的,反洗錢行政主管部門可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
D、對有前兩款規(guī)定情形的金融機構(gòu)直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令金融機構(gòu)給予紀律處分,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作
A、金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時,應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件,進行核對并登記
B、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機構(gòu)應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
C、與客戶建立人身保險、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系,合同的受益人不是客戶本人的,金融機構(gòu)還應(yīng)當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
D、金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的,應(yīng)當重新識別客戶身份
最新試題
以下關(guān)于商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)說法錯誤的是()。
監(jiān)事會可以聘請()協(xié)助開展審計工作。
勞動合同同時使用中文和外文文本的,合同內(nèi)容應(yīng)當一致,不一致的()。
商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機制。
開戶銀行應(yīng)當提高對同業(yè)開戶的審核要求,嚴格執(zhí)行開戶證明文件()的審核要求。
商業(yè)銀行應(yīng)當每年對風(fēng)險偏好至少進行一次評估。
商業(yè)銀行可以通過個人或機構(gòu)等第三方資金中介吸收存款。
商業(yè)銀行開展理財業(yè)務(wù)不得存在以下情形()。
銀行業(yè)金融機構(gòu)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)應(yīng)當遵守(),禁止資產(chǎn)的非真實轉(zhuǎn)移。
銀行可要求小微企業(yè)貸款后開立全額保證金的銀行承兌匯票或其他表外授信。