單項選擇題

基金份額持有人享有的權(quán)利包括()。
Ⅰ、分享基金財產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金資產(chǎn)
Ⅱ、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
Ⅲ、按照規(guī)定要求召開基金投資者大會,對基金投資者大會審議事項行使表決權(quán)
Ⅳ、查閱或者復(fù)制全部基金信息資料

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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1.單項選擇題基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù),以下不屬于保密內(nèi)容的是()。

A.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密
B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式
C.對某一行業(yè)的研究報告
D.某基金的招募說明書

3.單項選擇題關(guān)于忠誠盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范對基金從業(yè)人員的要求,不包括()。

A.維護(hù)所在機構(gòu)的利益
B.接受基金監(jiān)督機構(gòu)的監(jiān)管
C.維護(hù)基金行業(yè)的形象
D.在保守各自秘密的前提下,可以在多個機構(gòu)兼職,發(fā)揮更多自身價值

4.單項選擇題關(guān)于證券投資基金“利益共享,風(fēng)險共擔(dān)”的特點,以下表述正確的是()。

A.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險
B.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益
C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后,部分盈余歸基金投資者所有
D.為基金提供服務(wù)的基金管理人會參與基金收益的分配

5.單項選擇題關(guān)于依法監(jiān)管原則,以下說法錯誤的是()。

A.基金監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)
B.基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章,但不包括行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
C.基金監(jiān)管機構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度
D.基金監(jiān)管機構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

最新試題

()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項選擇題