單項選擇題按現(xiàn)行有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是最近（）內不存在重大違法違規(guī)行為。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


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2.單項選擇題（）是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。

A、證券賬戶
B、資金賬戶
C、結算賬戶
D、保證金賬戶

3.單項選擇題股票網上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（）在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發(fā)行方式。

A、新股發(fā)行主承銷商
B、新股發(fā)行者
C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行
D、新股上市公司所聘請的會計師事務所

4.單項選擇題上海證券交易所上網發(fā)行申購資金凍結時間設計為（）交易日。

A、3個
B、4個
C、5個
D、6個

5.單項選擇題（）根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。

A、證券公司
B、托管機構
C、客戶
D、銀行

最新試題

下列關于金融市場的說法中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

貨幣政策的傳導機制包括（）Ⅰ.利率傳導機制Ⅱ.信用傳導機制Ⅲ.資產價格傳導機制Ⅳ.匯率傳導機制

題型：單項選擇題

下列關于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內容包括：建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程

題型：單項選擇題

下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）Ⅰ.信息技術使信息披露更加及時，增強了金融機構的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構成之一Ⅳ.20世紀80年代以后，各國普遍實行了浮動匯率制度

題型：單項選擇題

下列關于敏感性分析的說法，正確的有（）Ⅰ.敏感性是經濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學上就是函數(shù)的一階導數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一

題型：單項選擇題

關于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

中國國家標準（GB/T23694-2013）對風險定義的完整表述包括（）

題型：多項選擇題

發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應當披露（）。

題型：多項選擇題

個人投資者參與港股通交易至少應當符合（）等條件。

題型：多項選擇題

下列關于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯誤的有（）。

題型：多項選擇題