多項(xiàng)選擇題包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括()。

A.當(dāng)事人的名稱
B.包銷證券的種類
C.包銷的付款方式
D.包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法


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3.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括()。

A.上市報(bào)告書
B.公司章程
C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D.公司債券募集辦法

4.多項(xiàng)選擇題下列行為中,屬于公司債券上市交易后,由證券交易所暫停的有()。

A.公司有重大違法行為
B.公司最近一年連續(xù)虧損
C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于內(nèi)幕信息的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之五十

最新試題

()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對(duì)其實(shí)施的處罰中,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資決策委員會(huì)的成員中,直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會(huì)IV.公告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場(chǎng)檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.窗口指導(dǎo)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題