單項選擇題證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少（）內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年


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1.多項選擇題在委托買賣證券的過程中，證券經紀商作為受托人，享有的權利有（）。

A.堅持客戶適當性管理原則
B.按規(guī)定收取服務費用
C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?/p>

3.多項選擇題下列屬于證券經紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)的有（）。

A.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》
D.《證券公司內部控制指引》

最新試題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。

題型：單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。

題型：單項選擇題

證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內。

題型：單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型：單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。

題型：單項選擇題

符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格

題型：單項選擇題

下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

題型：單項選擇題

證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率

題型：單項選擇題

向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。

題型：單項選擇題