單項選擇題證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循()原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

A.平等
B.公平
C.自愿
D.誠實信用


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2.單項選擇題申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構,應當提交的文件不包括()。

A.年度業(yè)務報
B.公司章程
C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
D.由注冊會計師提供的驗資報告

3.多項選擇題證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時,應當提交的文件包括()。

A.年檢申請報告
B.年度業(yè)務報告
C.經注冊會計師審計的財務會計報表
D.證券研究報告

4.單項選擇題下列關于證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關系的說法中,不正確的是()。

A.約定傭金中包含顧問服務報酬,是間接獲取投資顧問服務收入的一種普遍方式
B.證券經紀人不是證券公司的正式員工
C.證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務的正式員工
D.從境外證券市場的情況看,證券投資咨詢是券商服務專業(yè)機構客戶的基本手段

5.多項選擇題下列屬于證券經紀業(yè)務的基本要素的有()。

A.市場席位進入
B.賬戶管理
C.收取服務報酬
D.結算清算

最新試題

投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。

題型:單項選擇題

下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴重程度,才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起()個月內。

題型:單項選擇題

非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

題型:單項選擇題

證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內,向證監(jiān)會報送年度報告。

題型:單項選擇題

期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導

題型:單項選擇題

向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應當依法報中國證監(jiān)會核準。

題型:單項選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:單項選擇題