單項選擇題《中華人民共和國證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）。

A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上50萬元以下


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1.單項選擇題下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小的因素的是（）。

A.職務、具體職責及履行職責情況
B.知情程度和態(tài)度
C.專業(yè)背景
D.個人資產數額

2.多項選擇題《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二〉》第四十九條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列（）情形的，應予立案追訴。

A.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的
B.單位集資詐騙，數額在10萬元以上的
C.個人集資詐騙，數額在50萬元以上的
D.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

3.多項選擇題《證券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。

A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
D.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

最新試題

證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險

題型：單項選擇題

下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

題型：單項選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。

題型：單項選擇題

根據《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內。

題型：單項選擇題

根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型：單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現場檢查II.監(jiān)管談話III.非現場檢查IV.窗口指導

題型：單項選擇題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔（）責任。

題型：單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型：單項選擇題

證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。

題型：單項選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。

題型：單項選擇題