A.客戶對(duì)敲交易
B.不計(jì)成本贖回
C.大額虧損客戶且交易活躍、異常大宗交易行為
D.一個(gè)控制多個(gè)賬戶
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A.信托關(guān)系當(dāng)事人的身份
B.委托人的身份
C.受托人的身份
D.辦理人的身份
A.受益人
B.托管人
C.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人
D.授權(quán)委托人
A.《中國人民銀行法》
B.《反洗錢法》
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄管理辦法》
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行金融行動(dòng)特別工作組（FATF）“40＋9”項(xiàng)建議
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
C.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
A.操作規(guī)程
B.工作指引
C.內(nèi)部控制制度
D.內(nèi)部評(píng)估機(jī)制
最新試題
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是（）。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。（）
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對(duì)識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說法正確的是（）。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。