A.效益性原則
B.效率性原則
C.規(guī)范性原則
D.公開性原則
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A.貸審會
B.財審會
C.行務(wù)會
D.行長會
A.財務(wù)決策相關(guān)人員
B.行長
C.分管行長
D.財務(wù)負(fù)責(zé)人
A.相關(guān)管理層
B.財審會
C.行務(wù)會
D.行長
A.合法合規(guī)性
B.合法性
C.合規(guī)性
D.合理性
A.真實完整性
B.合理性
C.真實性
D.完整性
最新試題
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機(jī)表述正確的是？（）
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。