單項(xiàng)選擇題約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來(lái)某一日按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券,除指定情形外,待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日()的交易行為。

A.劃轉(zhuǎn)給客戶
B.由證券公司代客戶行使
C.由證券公司保留
D.按雙方約定的方式分配


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3.單項(xiàng)選擇題金融產(chǎn)品銷售委托人明確約定購(gòu)買人范圍的,證券公司在代銷金融產(chǎn)品時(shí),()。

A.在委托人明確約定適當(dāng)購(gòu)買人時(shí),可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品
B.可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品,但證券公司必須嚴(yán)格遵守投資人適當(dāng)性原則
C.可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品,但證券公司必須向超出范圍的購(gòu)買人提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
D.不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于公司章程的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記
B.證券公司必須依法制定公司章程
C.公司可修改公司章程,改變經(jīng)營(yíng)范圍,但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記
D.公司章程只對(duì)公司和股東具有約束力

最新試題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題