A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師
C.申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷
D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問
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A.5%
B.3%
C.8%
D.10%
A.證券交易所
B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.工商管理機(jī)關(guān)
D.公安機(jī)關(guān)
A.所服務(wù)的機(jī)構(gòu)
B.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
A.股東大會，主持人、已經(jīng)出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
B.董事會，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
C.監(jiān)事會，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
D.股東大會，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.有公司住所
C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。