單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于證券公司分公司的說法,正確的是()。
Ⅰ.分公司不具有企業(yè)法人資格
Ⅱ.分公司的法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)
Ⅲ.分公司業(yè)務(wù)范圍可以超過證券公司的業(yè)務(wù)范圍
Ⅳ.分公司是證券公司設(shè)立的證券營業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ


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3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上市公司收購的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn),不得轉(zhuǎn)讓
B.實(shí)施收購行為的投資者稱為收購人
C.作為被收購目標(biāo)的上市公司稱為被收購公司
D.收購期限屆滿,被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

4.單項(xiàng)選擇題以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是()。

A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
B.泄露客戶資料
C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

5.單項(xiàng)選擇題注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為()。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)
B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)
D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)

最新試題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

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某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。

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下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

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某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題