外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，并向（）申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。
I.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
Ⅱ.證監(jiān)會(huì)
Ⅲ.外匯管理部門
Ⅳ.人民銀行
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括（）。
I.人民幣普通股票賬戶（A股賬戶）
Ⅱ.人民幣特種股票賬戶（B股賬戶）
Ⅲ.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶）
Ⅳ.開放式基金賬戶
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
在證券發(fā)行行為中，符合三公原則的做法是（）。
I.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東
Ⅲ.向不超過200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券，必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
Ⅳ.公開發(fā)行證券，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅳ
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，屬于下列（）情形之一的，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
Ⅰ.特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人
Ⅱ.特定對(duì)象為本次重組交易對(duì)方
Ⅲ.特定對(duì)象通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)
Ⅳ.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，錯(cuò)誤的有（）。
I.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易
Ⅱ.證券交易必須采用無紙化交易方式
Ⅲ.證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易
Ⅳ.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。
開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。