單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)主板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名
B.信托公司作為發(fā)行對(duì)象的,只能以自有資金認(rèn)購(gòu)
C.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)
D.證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認(rèn)購(gòu)的,應(yīng)視為兩個(gè)發(fā)行對(duì)象


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1.單項(xiàng)選擇題依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)
B.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
D.被注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)后重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)

2.單項(xiàng)選擇題股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債劵的,其累計(jì)債劵余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的()。

A.百分之六十
B.百分之三十
C.百分之五十
D.百分之四十

3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是()。

A.公司設(shè)立方式
B.公司法定代表人
C.公司住所
D.公司注冊(cè)資本

5.單項(xiàng)選擇題股份有限公司為公司股東、實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)()決議。

A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.董事長(zhǎng)

最新試題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu),下列表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題