A.質(zhì)押合同自登記之日生效
B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書(shū)面合同，并辦理出質(zhì)登記
C.公司可以接受以公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
D.股東出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
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虛假陳述證券民事賠償案件中，虛假陳述行為人包括（）。
Ⅰ.會(huì)計(jì)事務(wù)所及其直接責(zé)任人
Ⅱ.證券承銷商及其負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員
Ⅲ.發(fā)行人或者上市公司及其負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商及其負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。
Ⅰ.為客戶從事期貨交易提供融資
Ⅱ.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
Ⅲ.代客戶下達(dá)交易指令
Ⅳ.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)符合的要求包括（）。
Ⅰ.更換后的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)重新制作發(fā)行人的申請(qǐng)文件，并對(duì)申請(qǐng)文件質(zhì)量進(jìn)行控制
Ⅱ.更換后的會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)發(fā)行人的審計(jì)報(bào)告出具新的專業(yè)報(bào)告
Ⅲ.更換后的律師應(yīng)出具新的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)更換后的律師、會(huì)計(jì)師出具的專業(yè)報(bào)告要重新核查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的有（）。
Ⅰ.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員
Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.決策與授權(quán)體系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。