下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說(shuō)法中，正確的是（）
Ⅰ．股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ．公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ．股份有限公司的股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ．公司未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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對(duì)于公募證券投資基金的表述，正確的是（）
Ⅰ．發(fā)行對(duì)象為特定投資人
Ⅱ．需要公開(kāi)披露招募信息
Ⅲ．面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
Ⅳ．發(fā)行對(duì)象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
合規(guī)管理的基本原則包括（）
Ⅰ．客觀性原則
Ⅱ．協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ．獨(dú)立性原則
Ⅳ．公開(kāi)性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是（）
Ⅰ．應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
Ⅱ．不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ．不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
Ⅳ．按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的表述，正確的是（）
Ⅰ．可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易
Ⅱ．不可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管
Ⅲ．可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回
Ⅳ．可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
屬于基金巨額贖回的有（）
Ⅰ．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的16％
Ⅱ．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的11％
Ⅲ．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一目基金總份額的8％
Ⅳ．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的14％
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷(xiāo)售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專(zhuān)門(mén)的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。