A.每季度末；五個交易日
B.每月末；五個交易日
C.每季度末；三個交易日
D.每月末；三個交易日
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.財務部
B.電腦部
C.客戶服務部
D.交易運營部
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.以上都不是
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
A.與客戶初步接觸時
B.開展盡職調(diào)查前
C.與客戶達成初步合作意向時
D.項目立項時
A.投資總監(jiān)
B.投資經(jīng)理
C.交易員
D.投資主辦人
最新試題
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。