單項選擇題融資融券業(yè)務(wù)的計價單位為每百元資金的（）。

A.到期年收益
B.年利率
C.利率
D.匯率


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1.單項選擇題根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，造成10萬以上100萬元以下的經(jīng)濟損失或其他不良后果的情形，是指（）。

A.情節(jié)較重、較大的經(jīng)濟損失
B.情節(jié)嚴(yán)重、重大經(jīng)濟損
C.一定經(jīng)濟損失
D.情節(jié)較輕的行為

2.單項選擇題項目試運行結(jié)束后（）應(yīng)及時組織項目驗收。

A.項目組
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.需求部門

3.單項選擇題系統(tǒng)管理員的密碼要求包括（）。

A.由數(shù)字、大小寫字母和特殊字符隨機組成
B.長度不小于12位
C.長度不小于8位
D.更改密碼的周期一般不超過3個月
E.一般不修改密碼

4.單項選擇題特殊客戶單戶協(xié)議傭金標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部規(guī)定以上的，（）審批簽字同意后執(zhí)行。

A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.營銷總監(jiān)
C.客戶服務(wù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

5.單項選擇題債券交易業(yè)務(wù)書面非格式合同，簽署前須經(jīng)（）審核。

A.合規(guī)與風(fēng)險管理部
B.財務(wù)管理部
C.綜合質(zhì)控部
D.固定收益部

最新試題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。

題型：判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題