單項(xiàng)選擇題信息披露文件中如涉及要約收購(gòu)豁免，項(xiàng)目組應(yīng)將申報(bào)材料提交（）審核后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并抄報(bào)證監(jiān)局。

A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.綜合質(zhì)控部
C.分管領(lǐng)導(dǎo)
D.總經(jīng)理


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1.單項(xiàng)選擇題在項(xiàng)目即將完成前一周（）向客戶發(fā)出“顧客滿意度調(diào)查表”，收集客戶對(duì)整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程的滿意情況。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.稽核審計(jì)部
D.綜合質(zhì)控部

5.單項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)或交易部經(jīng)理負(fù)責(zé)大宗交易密鑰的日常保管，密鑰密碼設(shè)為六位，并由雙人設(shè)置，即密碼前三位由營(yíng)業(yè)部（）設(shè)置，密碼后三位由營(yíng)業(yè)部（）設(shè)置。

A.運(yùn)營(yíng)總監(jiān)；大宗交易管理員
B.運(yùn)營(yíng)總監(jiān)；交易部經(jīng)理
C.總經(jīng)理；交易部經(jīng)理
D.總經(jīng)理；大宗交易管理員

最新試題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型：判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題