A.并購重組部
B.投資銀行業(yè)務(wù)部
C.固定收益部
D.合作部門聯(lián)合
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A.24
B.36
C.48
D.72
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
A.合同、銀行賬戶
B.合同、專用席位
C.合同、專用證券賬戶
D.銀行賬戶、專用席位
A.嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)、以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度
B.嚴(yán)格遵守《開放式基金代銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程》中規(guī)定的各項業(yè)務(wù)規(guī)則，準(zhǔn)確執(zhí)行基金投資者的有效指令
C.嚴(yán)禁代銷業(yè)務(wù)人員除基金契約或銷售代理協(xié)議規(guī)定外，拒絕投資者的認(rèn)購、申購或贖回申請
D.挪用投資者的基金份額、利用投資者的名義或基金賬戶買賣基金
A.行政管理部
B.財務(wù)會計部
C.信息技術(shù)中心
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。