多項選擇題投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員與中國證券登記結算有限責任公司聯(lián)系，經（）確認，在網下發(fā)行電子平臺公布“投資價值研究報告”、“詢價公告”。

A.發(fā)行人
B.項目組
C.綜合質控部
D.合規(guī)與風險管理部


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2.單項選擇題哪個部門負責提供“證券公司風險控制指標監(jiān)管報表”（）。

A.合規(guī)與風險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經紀業(yè)務總部
D.清算中心

3.單項選擇題在發(fā)行階段，投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員進行詢價定價，經（）確認，于債券募集說明書中公布票面利率。

A.發(fā)行人、項目組
B.發(fā)行人、項目組、綜合質控部
C.發(fā)行人、項目組、合規(guī)與風險管理部
D.發(fā)行人、項目組、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部

4.單項選擇題公司會議預算歸口管理部門是（）。

A.行政管理部
B.總經理辦公室
C.財務會計部
D.董事會辦公室

最新試題

證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型：判斷題

實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。

題型：判斷題

證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型：判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當地證監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題