A.常規(guī)稽核審計
B.專項稽核審計
C.任期經濟責任審計
D.審計調研
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.投資者的姓名
B.開戶營業(yè)部
C.“新開戶”字樣
D.有效身份證件號碼
A.擬上架設備的基本情況信息，包括服務器規(guī)格型號、體積參數、供配電要求、所屬系統(tǒng)或項目名稱等信息
B.擬上架設備的操作系統(tǒng)、數據庫、應用程序等信息
C.擬上架設備的網絡系統(tǒng)要求、訪問策略等信息
D.擬上架設備的設備供應商詳細資料
A.質量方針與質量目標
B.數據分析
C.管理評審
D.內部審核
E.糾正與預防措施
A.座席組長
B.質檢與培訓員
C.系統(tǒng)管理員
D.后臺人員
A.客戶證件
B.資金是否足額
C.股票余額是否足額
D.交易記錄
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當地證監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。