多項選擇題入選一般證券池的證券原則上應(yīng)該滿足以下條件()。

A.應(yīng)具有良好的資產(chǎn)質(zhì)量
B.有正常的經(jīng)營管理水平
C.財務(wù)狀況穩(wěn)健,盈利狀況正常
D.行業(yè)地位和發(fā)展前景明朗


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1.多項選擇題《清算交收應(yīng)急預(yù)案》中規(guī)定,清算資金交收無法完成時應(yīng)如何應(yīng)急處理()。

A.資金劃撥人員按照三級事件報告程序立即報告存管經(jīng)理,經(jīng)存管經(jīng)理檢查分析確認(rèn)后,報告部門總經(jīng)理
B.為確保當(dāng)日資金正常交收,以先付后收、金額從大到小為序,采用立即更換備用機器或啟動移動電腦及3G無線網(wǎng)卡,登陸網(wǎng)銀進行交收劃款
C.立即電話聯(lián)系各存管銀行客戶經(jīng)理,同時填制銀行劃款憑證,實施手工劃款
D.以上三種方式無法完成時,清算中心在確認(rèn)登記公司頭寸足額時,可與第二日進行補充交收

2.多項選擇題法人投資者新開B股證券賬戶必須提供有效的證件()。

A.劃款憑證
B.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件和代理人身份證明文件及復(fù)印件
D.注冊地在境外或港、澳、臺地區(qū)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件

3.多項選擇題上市公司增發(fā)股票發(fā)行階段,投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員向投資者發(fā)送()。

A.投資價值研究報告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說明書
D.認(rèn)購邀請書

4.多項選擇題通?;痄N售收入包括()。

A.認(rèn)購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護費收入
E.出租交易單元的收入

5.多項選擇題軟件使用安全要求()。

A.禁止在公司計算機上使用未經(jīng)審核批準(zhǔn)的軟件(公司總部由信息技術(shù)中心審批,各分支機構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批),嚴(yán)禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準(zhǔn)的或與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件
C.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來的文件,必須經(jīng)過查毒檢測確認(rèn)無病毒后方可使用

最新試題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題