A.促進證券營業(yè)部遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章制度
B.促進證券營業(yè)部完善管理環(huán)境，提高風險管理水平
C.促進證券營業(yè)部業(yè)務、財務和其他管理信息真實、可靠和及時
D.促進證券營業(yè)部各級員工強化內(nèi)部控制意識，嚴格貫徹落實各項控制措施
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A.負責處理組長轉(zhuǎn)交的客戶咨詢
B.轉(zhuǎn)客戶咨詢處理結(jié)果給接待座席人員答復客戶
C.處理投訴
D.考勤管理
A.一事一請示，一事一報告
B.事項清晰層次分明
C.態(tài)度明確
D.文字簡練
E.附件齊全
A.資產(chǎn)管理合同
B.說明書
C.風險揭示書
D.客戶資料
A.項目負責人
B.保薦代表人
C.項目檔案責任人
A.《證券賬戶注冊申請表》
B.《證券交易委托代理合同文件》
C.客戶身份證復印件
D.證券賬戶復印件
最新試題
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。