A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理
C.財務(wù)會計部總經(jīng)理
D.清算中心總經(jīng)理
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A.合規(guī)與風(fēng)險管理部在風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、咨詢等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險隱患或行為時、公司風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務(wù)頻繁預(yù)警時
B.監(jiān)管熱點發(fā)生新的變化時、公司開展新業(yè)務(wù)時
C.監(jiān)管機構(gòu)或自律組織移交重大客戶投訴事件時、員工舉報時
D.內(nèi)、外部審計檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險事件時、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時、對營銷員工或經(jīng)紀(jì)人管理不善，導(dǎo)致出現(xiàn)代客理財?shù)戎卮筮`規(guī)事項時
A.資金查詢與核對
B.資金劃撥
C.資金對賬
D.監(jiān)控管理
A.實時預(yù)警監(jiān)控、風(fēng)險跟蹤處理、編制監(jiān)控報告
B.實時預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風(fēng)險跟蹤處理
C.實時預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風(fēng)險跟蹤處理、定期編制日報、周報
D.實時監(jiān)控系統(tǒng)、風(fēng)險跟蹤處理、事后統(tǒng)計分析、編制監(jiān)控報告
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.以上都不是
A.實時預(yù)警監(jiān)控
B.事后對比分析
C.風(fēng)險跟蹤處理
D.編制監(jiān)控報告
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
實施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。