A.營業(yè)部負責人
B.營業(yè)部反洗錢崗
C.營業(yè)部柜員
D.信息技術人員
E.財務人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應商等經營活動相關方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴重的負面后果
B.交易差錯：因內外部人為原因出現差錯，導致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現實或潛在經濟損失的事故
C.外部檢查：外部單位對營業(yè)部進行各種常規(guī)或突然檢查，對營業(yè)部或重要客戶進行經濟及刑事調查等
D.競爭環(huán)境變化：營業(yè)部員工流失較為嚴重，員工間或員工與營業(yè)部負責人、部門主管間發(fā)生較為嚴重的沖突、分歧
A.監(jiān)管部門對擬聘職務有明確要求的，應符合監(jiān)管部門的要求
B.符合公司擬聘任崗位任職資格要求，具備擬聘崗位的管理和專業(yè)能力
C.為人正派，責任感強，在員工中威信高，工作中溝通協(xié)作良好
D.工作業(yè)績突出，原則上需連續(xù)兩年考核為優(yōu)秀
A.綜合質控部
B.合規(guī)與風險管理部
C.財務會計部
D.稽核審計部
A.對相關業(yè)務進行實時監(jiān)控、風險分析和報告
B.設定業(yè)務監(jiān)控指標
C.管理風險監(jiān)控系統(tǒng)用戶及其訪問權限
D.監(jiān)督險監(jiān)控系統(tǒng)用戶操作和系統(tǒng)運行等工作
E.根據監(jiān)管要求和公司業(yè)務發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進和完善的需求
A.總經理
B.保薦業(yè)務負責人
C.內核負責人
D.保薦代表人
E.項目協(xié)辦人員
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。