A.高中以上學歷，年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德，沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經紀人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先
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A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務部門、證券投資部、資產管理部提供研究支持，可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外，其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務部門因項目開展需要，請研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項目，對項目公司或項目公司所屬行業(yè)進行研究、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經合規(guī)與風險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作
D.證券投資部、資產管理部因投資分析需求，請研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進行調研、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經合規(guī)與風險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作
A.財務會計部
B.行政管理部
C.信息技術中心
D.經紀業(yè)務總部（或委托分公司、辦事處）
A.研究開發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經理辦公室
D.經紀業(yè)務管理總部
A.財務會計部
B.證券投資部
C.合規(guī)與風險管理部
D.資產管理部
A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略
最新試題
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。