多項選擇題經辦部門應對合同文本和相關資料從幾個方面進行認真核對（） 。

A.業(yè)務的合法合規(guī)性
B.業(yè)務的必要性
C.業(yè)務的可行性（包括經濟利益、技術條件與安全保障等）
D.合同業(yè)務對我方利益的綜合影響
E.合同對方主體、企業(yè)資質的合法性
F.合同對方的資信、履約能力


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1.多項選擇題經濟責任審計報告征求意見稿應征求（）的意見。

A.被審計人
B.被審計人所在單位
C.被審計人單位職工代表
D.被審計人上級領導

2.多項選擇題運維管理規(guī)程規(guī)定的每年必須形成的文件有（）。

A.信息系統(tǒng)運行維護計劃
B.信息系統(tǒng)運行維護評估報告
C.事故（故障）接收處置記錄
D.應急演練報告

3.多項選擇題基金代銷業(yè)務監(jiān)察稽核分為（）。

A.日常監(jiān)察稽核
B.例行監(jiān)察稽核
C.專項監(jiān)察稽核
D.年度監(jiān)察稽核

4.多項選擇題營業(yè)部是大宗交易業(yè)務的主要責任部門，負責具體（）的落實。

A.客戶審核
B.具體操作
C.交割手續(xù)
D.風險控制

5.多項選擇題開展保薦輔導業(yè)務的輔導對象包括（）。

A.發(fā)行人的董事（包括獨立董事）
B.發(fā)行人的監(jiān)事
C.發(fā)行人的高級管理人員
D.持有5%以上（含5%）股份的股東
E.實際控制人（或其法定代表人）

最新試題

證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。

題型：判斷題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型：判斷題

證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。

題型：判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題