多項選擇題保薦代表人按照《投資銀行業(yè)務(wù)工作底與檔案管理辦法》整理培訓工作底稿。培訓工作底稿內(nèi)容包括（）等 。

A.培訓計劃
B.上市公司參加培訓人員
C.培訓時間
D.培訓內(nèi)容


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1.多項選擇題辦理B股公司內(nèi)部代理點變更業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)入方營業(yè)部經(jīng)辦人員留存（），由檔案管理員復(fù)核并歸檔。

A.客戶開戶資料
B.取款業(yè)務(wù)回單
C.《轉(zhuǎn)托管申請表》
D.股份余額表

2.多項選擇題被稽核審計單位或個人違反本規(guī)程規(guī)定，存在下列（）行為之一的，審計機構(gòu)應(yīng)責令其限期改正；拒不改正的，報請公司總經(jīng)理按照“員工違規(guī)處理辦法”處理。

A.拒絕提供或拖延提供與審計事項有關(guān)的文件、資料及證明材料的，或者提供虛假資料、阻礙審計的行為
B.正在進行的嚴重違反財經(jīng)紀律、侵害公司經(jīng)濟利益、造成嚴重損失浪費的行為
C.無正當理由拒不執(zhí)行審計意見書和審計決定的行為
D.報復(fù)陷害審計人員的行為

3.多項選擇題立項會議可采用（）形式召開。

A.現(xiàn)場會議
B.電話會議
C.視頻會議
D.現(xiàn)場會議、電話會議、視頻會議相結(jié)合的形式

4.多項選擇題財務(wù)預(yù)算執(zhí)行控制的基本原則為財務(wù)收支的合規(guī)、合理性。合規(guī)性控制的原則主要包括（）。

A.收支渠道合法、確認及時
B.核算規(guī)范，不得隱瞞、虛構(gòu)收支
C.不得提前、拖延收支入帳時間
D.根據(jù)需要可以采用收支先掛帳調(diào)節(jié)當期收支

5.多項選擇題客戶交易結(jié)算資金交收的監(jiān)控管理必須做到（）。

A.為了確保清算資金交收的及時準確，清算業(yè)務(wù)監(jiān)控崗負責對每日交收操作交叉檢查
B.清算業(yè)務(wù)監(jiān)控崗必須認真記錄檢查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問題及時向總經(jīng)理報告，并予以解決糾正。同時針對經(jīng)常出現(xiàn)的問題進行統(tǒng)計分析，查找問題出現(xiàn)的原因，制定并采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施
C.檢查中國結(jié)算PROP和IST平臺當日交收資金劃撥發(fā)生額與存管銀行資金交收明細表金額是否一致，劃撥資金方向是否正確，資金是否到賬
D.檢查存放在中國結(jié)算滬、深分公司結(jié)算備付金數(shù)額是否滿足最低備付額度

最新試題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型：判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型：判斷題