A.要求各專業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應任職資格，達到崗位說明書規(guī)范要求
B.要求各專業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應任職資格，達到崗位說明書規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類專業(yè)崗位員工，要按期完成相應繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓，通過相關部門的年度資格審查
D.具備高級管理資格人員，要按期完成相應繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓，通過相關部門的年度資格審查
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A.財務會計部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風險管理部
D.稽核審計部
A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關管理制度、超出公司授權權限或違反相關法律法規(guī)及其它相關規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風控指標觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風險隱患的投資行為
A.發(fā)行上市預計時間表
B.發(fā)行核準批文
C.證券簡稱及代碼申請書
D.營業(yè)執(zhí)照
A.基金管理公司整體實力與規(guī)模
B.對公司基金銷售業(yè)務的扶持力度
C.對公司經(jīng)紀業(yè)務的促進
D.投資者教育、交易策略交流與咨詢（投資報告會、客戶座談會等）
A.助理分析師
B.分析師
C.高級分析師
D.資深分析師
最新試題
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內(nèi)控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。