多項選擇題營業(yè)部在回訪中發(fā)現(xiàn)問題上報(),并提出初步處理意見。

A.公司經紀業(yè)務總部
B.合規(guī)與風險管理部
C.營業(yè)部負責人
D.客戶服務中心


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1.多項選擇題各單位財務專用章為各單位辦理會計業(yè)務的專用印章,是各單位在銀行的預留印鑒之一,用印包括單位的下列財務活動()。

A.符合授權審批程序的單位資金支付及調撥用印
B.銀行對賬單確認用印
C.與外單位經濟業(yè)務合同簽署用印
D.經濟業(yè)務往來單位賬戶余額確認用印

2.多項選擇題在發(fā)行準備階段,投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員與項目組各自負責的發(fā)行文件制作內容包括()。

A.投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案、債券募集說明書和概要等
B.投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案等
C.項目組制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要
D.項目組制定發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要

3.多項選擇題關于營業(yè)部分析師對外發(fā)表成果,正確的說法是()。

A.具備分析師以上職稱的營業(yè)部分析師方可接受媒體的采訪
B.接受媒體采訪前需將采訪提綱報經紀業(yè)務總部批準
C.沒有取得投資咨詢資格的分析師也可以接受媒體采訪
D.營業(yè)部分析師撰寫的研究報告和研究產品,原則上不得隨意在公眾傳播媒體上刊登

4.多項選擇題用車部門原則上需提前一日向行政部提出用車申請,車管人員根據派車原則進行統(tǒng)籌安排,申請用車部門辦理用車的流程()。

A.填寫“派車單”
B.由用車部門負責人批準
C.報行政管理部車輛管理員審核根據車輛使用情況按排車輛并確定駕駛員后方可使用

最新試題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司從事證券經紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題