單項選擇題對于進行短期交易的基金投資者,可以按以下哪項要求收取贖回費()

A.持續(xù)持有期少于7日的投資人,收取不低于贖回金額5%的贖回費
B.持續(xù)持有期少于7日的投資人,收取不低于贖回金額2%的贖回費
C.持續(xù)持有期少于30日的投資人,收取不低于贖回金額0.75%的贖回費
D.持續(xù)持有期少于30日的投資人,收取不低于贖回金額0.5%的贖回費


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2.單項選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風險的要求,在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制,建立獨立的合規(guī)部門,鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括()

A.能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能
B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險

4.單項選擇題()原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

A.獨立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益

5.單項選擇題()針對直接關系型群體。

A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法

最新試題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

基金管理人所有風險管理要素的基礎是()

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

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普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題