基金監(jiān)管的基本原則有（）
Ⅰ.保障投資人利益原則
Ⅱ.適度監(jiān)管原則
Ⅲ.高效監(jiān)管原則
Ⅳ.審慎監(jiān)管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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申請封閉式基金份額上市交易，應當符合的條件有（）
Ⅰ.基金合同期限為5年以上
Ⅱ.基金募集金額不低于5億元人民幣
Ⅲ.基金份額持有人不少于2000人
Ⅳ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度
基金管理人的內部控制機制的層次包括（）
Ⅰ.員工自律
Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督
Ⅲ.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制
Ⅳ.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.政府
B.中央銀行
C.金融機構
D.個人和企業(yè)居民
A.不承擔責任
B.承擔全部責任
C.承擔連帶責任
D.承擔一小部分責任
最新試題
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
世界上（）被看作是最早的基金。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）