A.法律法規(guī)
B.監(jiān)管要求
C.技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)方等因素
D.監(jiān)管部門的內(nèi)部控制指標(biāo)
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A.應(yīng)設(shè)立全行系統(tǒng)垂直管理、具有充分獨(dú)立性的內(nèi)部審計(jì)部門
B.應(yīng)配備具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的審計(jì)人員
C.有權(quán)獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營(yíng)、管理信息
D.應(yīng)及時(shí)向監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提交審計(jì)報(bào)告
A.組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度
B.銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)
C.行業(yè)變動(dòng)趨勢(shì)
D.機(jī)構(gòu)變革以及員工的流動(dòng)
A.依據(jù)業(yè)務(wù)范圍、性質(zhì)和時(shí)限主動(dòng)進(jìn)行
B.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的后果、概率和風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別
C.不需考慮環(huán)境和條件的變化
D.必要時(shí)開(kāi)發(fā)并運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估的方法和模型
A.為實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制而規(guī)定的相關(guān)職責(zé)與權(quán)限
B.控制的策略與方法
C.控制的資源需求
D.控制的時(shí)限要求
A.高層檢查
B.行為控制
C.實(shí)物控制
D.審批與授權(quán)
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的（），滿足股東、監(jiān)管當(dāng)局和社會(huì)公眾對(duì)其信息的需求。
下列關(guān)于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說(shuō)法，正確的有（）。
商業(yè)銀行（）內(nèi)部控制的重點(diǎn)是：嚴(yán)格劃分計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責(zé)，建立和健全計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范的制度，確保計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。
下列關(guān)于商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)與自營(yíng)資產(chǎn)相分離的說(shuō)法，正確的有（）。
商業(yè)銀行開(kāi)展咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行授信崗位設(shè)置的說(shuō)法，正確的有（）。
商業(yè)銀行實(shí)行授信內(nèi)部控制時(shí)，對(duì)授信的管理方式是（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行貸記卡相關(guān)規(guī)定的說(shuō)法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)以（）的原則保管基金資產(chǎn)，嚴(yán)格履行基金托管人的職責(zé)，并承擔(dān)為客戶保密的責(zé)任。
下列關(guān)于商業(yè)銀行開(kāi)展咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。