多項選擇題下列選項中，負責組織檢查、評價內(nèi)部控制的健全性和有效性，督促管理層糾正內(nèi)部控制存在問題的部門是（）。

A.內(nèi)部控制的執(zhí)行部門
B.內(nèi)部控制的建設部門
C.內(nèi)部控制的監(jiān)督部門
D.內(nèi)部控制的評價部門


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1.單項選擇題下列選項中，應對商業(yè)銀行內(nèi)部控制的有效性負責，并對內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔責任的是（）。

A.董事會、高級管理層
B.內(nèi)部審計部門
C.業(yè)務部門
D.分支機構(gòu)

2.多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部控制風險責任制的說法，正確的有（）。

A.內(nèi)部審計部門應當對內(nèi)部控制的有效性負責，并對內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔責任
B.董事會、高級管理層應對未執(zhí)行審計方案導致重大問題未能被發(fā)現(xiàn)，對審計發(fā)現(xiàn)隱瞞不報，對審計發(fā)現(xiàn)問題查處整改工作跟蹤不力等行為，承擔相應的責任
C.業(yè)務部門和分支機構(gòu)應當及時糾正內(nèi)部控制存在的問題，并對出現(xiàn)的風險和損失承擔相應的責任
D.高級管理層應當對違反內(nèi)部控制的人員，依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責任和予以處分，并承擔處理不力的責任

3.單項選擇題（）是對內(nèi)部控制環(huán)境、風險識別與評估、內(nèi)部控制措施、監(jiān)督評價與糾正、信息交流與反饋等體系要素的評價。

A.內(nèi)部控制評價
B.內(nèi)部過程評價
C.內(nèi)部結(jié)果評價
D.內(nèi)部控制體系

4.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價應考慮的問題主要包括（）。

A.過程和風險是否已被充分識別
B.過程和風險的控制措施是否遵循相關(guān)要求、得到明確規(guī)定并得以實施和保持
C.控制措施是否有效
D.控制措施是否適宜

最新試題

下列關(guān)于商業(yè)銀行保管基金資產(chǎn)的說法，正確的有（）。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行資金交易的（）應當對資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔相應的責任。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行受理銀行卡存取款或轉(zhuǎn)賬業(yè)務，應對銀行卡資金交易設置必要的（）措施，防止持卡人利用銀行卡進行違法活動。

題型：單項選擇題

商業(yè)銀行的同城票據(jù)交換、出納等重要會計崗位人員和會計主管應當定期輪換，落實（）。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務風險責任制中各部門、崗位風險責任的說法，正確的有（）。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行實行授信內(nèi)部控制時，對授信的管理方式是（）。

題型：單項選擇題

商業(yè)銀行應根據(jù)（）確定交易對手、投資對象的授信額度和期限。

題型：多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說法，正確的有（）。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行應實行會計差錯責任人追究制度，發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，應對（）追究責任。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行資金業(yè)務內(nèi)部控制要求，對資金業(yè)務對象和產(chǎn)品實行（）授信。

題型：單項選擇題