多項(xiàng)選擇題派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理需建立工作日志,全面反映當(dāng)日工作情況,包括但不僅限于()內(nèi)容

A.業(yè)務(wù)交易監(jiān)控異常情況及查明的原因
B.問題及處理情況
C.重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)處理
D.監(jiān)督檢查與落實(shí)整改


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1.多項(xiàng)選擇題其他暫付款自存款賬戶轉(zhuǎn)賬銷賬21036交易,強(qiáng)制核準(zhǔn)要拍攝的憑證有()。

A.暫付款銷賬傳票
B.付款憑證
C.主管部門審批意見
D.暫付暫收款項(xiàng)入賬申請(qǐng)書

2.多項(xiàng)選擇題如要申請(qǐng)柜員,需要滿足以下幾個(gè)條件()

A.在HER系統(tǒng)中擁有唯一的員工號(hào)
B.已經(jīng)采集并備用指紋
C.具備本崗位業(yè)務(wù)所需資格
D.熟悉本崗位各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定和操作規(guī)程

3.多項(xiàng)選擇題實(shí)現(xiàn)對(duì)核心柜員操作業(yè)務(wù)范圍和操作權(quán)限控制因素有()。

A.柜員類型
B.柜員組
C.柜員級(jí)別
D.柜員終端綁定關(guān)系

4.多項(xiàng)選擇題收回存款證明9102交易,強(qiáng)制核準(zhǔn)時(shí)需要審核下列哪些要素()

A.申請(qǐng)人及代理人有效身份證件齊全
B.申請(qǐng)人資料與存款證明申請(qǐng)資料是否相符,申請(qǐng)書要素填寫規(guī)范、齊全
C.授權(quán)畫面上錄入資料與申請(qǐng)書、客戶提供資料是否一致
D.相關(guān)賬戶信息是否正確、有效

5.多項(xiàng)選擇題受理現(xiàn)金支票應(yīng)審核下列內(nèi)容()

A.支票是否在付款期內(nèi)
B.收款人名稱與背書是否相符
C.金額大小寫是否正確一致,用途是否符合規(guī)定
D.無密碼的折角核對(duì)印鑒,有密碼的,密碼是否正確,出票人簽章是否符合規(guī)定

最新試題

網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看,并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。

題型:判斷題

發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò),派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。

題型:判斷題

涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動(dòng)(跨行調(diào)動(dòng))的員工,在所在行辦理離行或調(diào)動(dòng)手續(xù)時(shí),應(yīng)經(jīng)柜員管理部門確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。

題型:判斷題

發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿,發(fā)起虛假業(yè)務(wù),且金額巨大,性質(zhì)嚴(yán)重,派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。

題型:判斷題

員工申請(qǐng)因私出國(境)原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日,無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)(各分行、直屬行行長(zhǎng))審簽,員工不得以事假等其他假種申請(qǐng)出國(境)。

題型:判斷題

新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后,方可上崗。

題型:判斷題

代理開卡須在辦卡申請(qǐng)表中填寫真實(shí)合理的代辦理由,出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。

題型:判斷題

不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來代替輪崗制度的落實(shí),不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。

題型:判斷題

對(duì)于存款手工計(jì)結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù),存款產(chǎn)品(指生息賬戶)的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門提出申請(qǐng),省行財(cái)務(wù)管理部門審批同意并報(bào)備省行運(yùn)營控制部。

題型:判斷題

充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性,嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查,了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息,了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息,對(duì)于出現(xiàn)異常情形的,按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強(qiáng)盡職調(diào)查,對(duì)于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。

題型:判斷題