單項選擇題2005年4月29日,巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》文件,提出了合規(guī)管理()
A.八不準
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
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1.單項選擇題合規(guī)風險管理是銀行風險管理中一項核心活動,以下關于合規(guī)風險管理說法中不正確的一項是()
A.銀行要有效識別合規(guī)風險,主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當的懲戒措施
C.持續(xù)修訂相關制度及各類手冊,有效管理合規(guī)風險的周而復始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成,各業(yè)務部門專心負責發(fā)展業(yè)務
最新試題
內部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
題型:多項選擇題
下列屬于內部控制的基本原則的是()
題型:多項選擇題
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
題型:判斷題
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內部控制設計和運行缺陷。
題型:判斷題
內部控制應當貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
題型:多項選擇題
興業(yè)銀行內部控制有效性分為()特別關注、無效。
題型:多項選擇題
內部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務包括()
題型:多項選擇題
控制測試是指評價人員通過選取一定數量的樣本,對存在的關鍵控制進行測試,驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行,以判斷被評價機構控制運行的有效性。
題型:判斷題
下述關于內控缺陷的描述正確的是()
題型:多項選擇題
內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為()
題型:多項選擇題