A.2
B.3
C.4
D.5
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.實(shí)際情況
B.集團(tuán)相關(guān)要求
C.法律法規(guī)
D.以上均不是
A.風(fēng)險(xiǎn)
B.收益
C.合規(guī)性
D.以上均不是
A.額度執(zhí)行
B.交易形式、交易條件
C.風(fēng)險(xiǎn)暴露及風(fēng)險(xiǎn)影響
D.以上均是
A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.理財(cái)安排
C.同業(yè)往來(lái)
D.以上均是
A.交叉持股
B.理財(cái)安排
C.服務(wù)收費(fèi)
D.以上均是
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）