單項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管報(bào)表或定期財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)所需的相關(guān)數(shù)據(jù)收集，采用（）的方式開展。

A.系統(tǒng)后臺(tái)提取
B.手工統(tǒng)計(jì)
C.系統(tǒng)后臺(tái)提取與手工統(tǒng)計(jì)相結(jié)合
D.以上都不對(duì)


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，以下說法正確的是（）

A.內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)包括已發(fā)生的損失數(shù)據(jù)及預(yù)期損失數(shù)據(jù)
B.自我評(píng)估法是目前運(yùn)用最廣泛、最成熟的操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
C.定性分析主要基于有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)專家對(duì)內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)進(jìn)行分析
D.以上說法都不正確

3.單項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的兩個(gè)維度分別為：操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和（）。

A.損失程度
B.財(cái)物損失
C.非財(cái)務(wù)損失
D.影響程度

4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測體系的形式，是將外部規(guī)則對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)（）控制效果評(píng)價(jià)四個(gè)維度信息有機(jī)結(jié)合，建立清晰映射關(guān)系的文件體系。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

5.單項(xiàng)選擇題（）作為第三道防線，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢查和監(jiān)督，實(shí)行事后控制。

A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計(jì)部門
D.內(nèi)控部門

最新試題

關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）

題型：多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型：判斷題

總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）

題型：多項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。

題型：判斷題

興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型：判斷題

內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）

題型：多項(xiàng)選擇題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）

題型：多項(xiàng)選擇題

“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型：判斷題